Estamos en Periodo de Reportes Anuales y Trimestrales

Ayer inició el periodo de envío de reportes anuales y correspondientes al 4º trimestre de 2019 para las entidades financieras; es clave que como oficial de cumplimiento o responsable de cumplimiento normativo de tu entidad, ingreses a todos los portales de la Condusef y CNBV y envíes el reporte o la información correspondiente.

Si eres el administrador único o director general de la entidad, asegúrate de que tu oficial de cumplimiento o responsable de cumplimiento normativo tenga toda la información que requiere para el envío de los reportes y que las demás áreas a las que pida información, atiendan los requerimientos de tu personal de cumplimiento.

Algunas veces las áreas de cumplimiento regulatorio son las más estresantes debido a que dependen de que las demás áreas para el envío de información y existen multas por cumplimiento extemporáneo.

Las obligaciones que se deben cumplir de Condusef son:

Las obligaciones que se deben cumplir en el portal SITI PLD/FT de la CNBV son:

Existen obligaciones de la CNBV que tienen un periodo definido para todas las entidades y otras son eventuales, es decir, se deben realizar cuando se cumpla cierta condicionante; las entidades financieras con regulación prudencial por ejemplo deben realizar el reporte de operaciones relevantes los primeros 10 días hábiles del mes. Si tu entidad es una SOFIPO, SOFINCO, Cooperativa o SOFOM ER, el reporte de operaciones relevantes lo debes enviar del 06 al 17 de enero.

Cualquier duda o inquietud sobre el cumplimiento de las obligaciones cumplirlas, contáctanos.