Hay nuevas fechas para tu certificación de PLD/FT

El día de hoy se publicó en el Diario Oficial de la Federación el calendario para los exámenes de certificación en materia de PLD/FT de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para el año 2020.

Tener profesionales certificados es el primer paso que deben tomar las entidades financieras para poder cumplir con la regulación de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) y así mitigar los riesgos asociados con las actividades de su entidad.

Esta será la primera convocatoria que también es dirigida a profesionales certificados en busca de su re-certificación como oficiales de cumplimiento, auditores o profesionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo; El examen para estas personas será uno de conocimientos avanzados, a diferencia de los que busquen obtener su certificado por primera vez.

Las fechas de indicadas en la publicación son las siguientes:

Es clave que al menos 2 personas estén certificadas por entidad, el oficial de cumplimiento y el auditor interno, o en ausencia de este, la dirección jurídica o personal del área de cumplimiento.

Hasta ahora, no existen riesgos legales (multas) por no contar con un oficial de cumplimiento certificado, pero vendrán riesgos operativos ya que hay bancos que están solicitando el certificado del funcionario para poder abrir cuenta bancaria o la banca de desarrollo pide el documento para poder continuar con el financiamiento.

Incluso existen sectores como el de centros cambiarios o transmisores de dinero, en el que para la obtención del registro para operar como tal, CNBV ya está requiriendo el certificado del oficial de cumplimiento.

Sowing Talent tiene las herramientas, conocimiento y experiencia necesarias para ayudar que el personal de tu entidad obtenga el certificado en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) de la CNBV, ¡Contáctanos!