Obligaciones del 1er trimestre de 2020

El 30 de abril termina el mes de envío de reportes trimestrales correspondientes al 1er trimestre del 2020, tanto de los portales de la Condusef como el de operaciones relevantes del portal SITI de la CNBV.

Las obligaciones trimestrales de la Condusef y de la CNBV son tareas que tu responsable de cumplimiento debió tener listas para realizar dentro del plazo indicado por las autoridades; estas tareas, no tienen un impacto directo en el crecimiento del negocio, pero tienen un gran impacto negativo, ya que tendrás multas por no enviar el reporte dentro del plazo indicado.

Si eres el administrador único o director general de la entidad, asegúrate de que tu oficial de cumplimiento o responsable de cumplimiento normativo tenga toda la información que requiere para el envío de los reportes y que las demás áreas a las que pida información, atiendan los requerimientos de tu personal de cumplimiento.

Las obligaciones que se deben cumplir de Condusef son:

Las obligaciones que se deben cumplir en el portal SITI PLD/FT de la CNBV son:

El envío de información es responsabilidad de las entidades financieras y la Condusef tiene convenios con terceros para corroborar, como parte de sus facultades de supervisión, si la información que se envía a través de sus portales es congruente con la que se envía a Banxico, por medio de las sociedades de información crediticia.

Cualquier duda o inquietud sobre el cumplimiento de las obligaciones, contáctanos.